上海，是金融創(chuàng)新的一方沃土。
在自貿(mào)區(qū)建設(shè)方面，過(guò)去一年多來(lái)，金融制度創(chuàng)新框架體系基本形成，F(xiàn)T賬戶系統(tǒng)落地，面向國(guó)際的金融交易平臺(tái)穩(wěn)步推進(jìn)。下一步，自貿(mào)區(qū)金改還將有哪些新看點(diǎn)？自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)，新納入陸家嘴、張江和金橋三個(gè)片區(qū)，未來(lái)各片區(qū)金融創(chuàng)新定位又會(huì)有何不同？
在建設(shè)國(guó)際金融中心的同時(shí)，上海也在加快建設(shè)科創(chuàng)中心。后者也是本次陸家嘴論壇的一大熱點(diǎn)。這兩個(gè)中心建設(shè)有何關(guān)聯(lián)關(guān)系？在科技金融創(chuàng)新方面，上海又將出臺(tái)哪些舉措？
針對(duì)這些問(wèn)題，《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》日前專訪了上海市金融辦主任鄭楊，展望新一輪金改動(dòng)向。
自貿(mào)區(qū)新看點(diǎn)
第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)：上海自貿(mào)區(qū)將迎來(lái)新一波改革支持舉措，下一步自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)將主要體現(xiàn)在哪些方面？
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鄭楊：前期，“一行三會(huì)”等國(guó)家金融管理部門和上海市政府研究起草了《進(jìn)一步推進(jìn)中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)，加快上海國(guó)際金融中心建設(shè)的方案》，目前已在國(guó)務(wù)院走報(bào)批程序。我們考慮，下一步上海自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)主要有五方面內(nèi)容。
第一，是推動(dòng)人民幣資本項(xiàng)目可兌換先行先試。按照統(tǒng)籌規(guī)劃、服務(wù)實(shí)體、風(fēng)險(xiǎn)可控、分步推進(jìn)的原則，在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)行資本項(xiàng)目可兌換的先行先試，逐步提高資本項(xiàng)下各項(xiàng)目的可兌換程度。
第二，是推動(dòng)人民幣跨境使用。實(shí)行貿(mào)易、實(shí)業(yè)投資與金融投資三者并重，積極推動(dòng)資本和人民幣“走出去”，不斷擴(kuò)大境外人民幣進(jìn)入境內(nèi)投資金融產(chǎn)品的范圍。
第三，是擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)開放。探索金融服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式，推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)對(duì)符合條件的民營(yíng)資本和外資金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大開放。
第四，是推動(dòng)面向國(guó)際的金融市場(chǎng)建設(shè)。依托自貿(mào)區(qū)金融制度創(chuàng)新和對(duì)外開放優(yōu)勢(shì)，加快建設(shè)面向國(guó)際的金融市場(chǎng)，不斷提升上海金融市場(chǎng)配置境內(nèi)外資源的功能。
第五，是推動(dòng)金融開放“安全網(wǎng)”建設(shè)。建立適應(yīng)自貿(mào)區(qū)發(fā)展和上海國(guó)際金融中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)的金融監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防范，營(yíng)造良好的金融發(fā)展環(huán)境。
此外，今年5月底，市金融辦與浦東新區(qū)政府簽署了戰(zhàn)略合作備忘錄，雙方將共同做好自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的落實(shí)推進(jìn)工作。
日?qǐng)?bào)：自貿(mào)區(qū)已經(jīng)從原先的28.78平方公里擴(kuò)展到120.7平方公里，新納入陸家嘴、張江和金橋三個(gè)片區(qū)，未來(lái)各片區(qū)金融創(chuàng)新定位有何不同？
鄭楊：自貿(mào)區(qū)擴(kuò)區(qū)后，可以在更大的空間內(nèi)開展金融創(chuàng)新試點(diǎn)，也有利于自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)和上海國(guó)際金融中心建設(shè)更好地聯(lián)動(dòng)。根據(jù)自貿(mào)區(qū)四個(gè)片區(qū)的產(chǎn)業(yè)類型和未來(lái)發(fā)展定位的不同，下一步金融創(chuàng)新側(cè)重點(diǎn)會(huì)有所不同。
陸家嘴金融片區(qū)（含世博地區(qū)）將更加注重金融機(jī)構(gòu)集聚、面向國(guó)際的金融市場(chǎng)建設(shè)以及金融產(chǎn)品創(chuàng)新，進(jìn)一步支持互聯(lián)網(wǎng)金融等金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，承接金融服務(wù)業(yè)擴(kuò)大開放的壓力測(cè)試任務(wù)；金橋開發(fā)片區(qū)將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)、工業(yè)機(jī)器人為代表的先進(jìn)制造業(yè)和智能裝備產(chǎn)業(yè)等生產(chǎn)型企業(yè)的金融創(chuàng)新支持，不斷提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。
張江高科技片區(qū)將把金融創(chuàng)新和科技中心建設(shè)緊密結(jié)合，充分發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)和國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策疊加優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)科技金融發(fā)展，形成科技金融創(chuàng)新示范效應(yīng)；外高橋保稅區(qū)片區(qū)將繼續(xù)充分發(fā)揮作為特殊監(jiān)管區(qū)域的保稅貿(mào)易和港口物流的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)為離岸貿(mào)易和現(xiàn)代航運(yùn)業(yè)服務(wù)的貿(mào)易便利化金融創(chuàng)新。
日?qǐng)?bào)：上海自貿(mào)區(qū)對(duì)全國(guó)形成了哪些可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)制度，上海自身又將如何復(fù)制推廣自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)？
鄭楊：部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)已在全國(guó)范圍內(nèi)復(fù)制推廣。前期，國(guó)務(wù)院下發(fā)了關(guān)于推廣上海自貿(mào)區(qū)可復(fù)制改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的通知，對(duì)“個(gè)人其他經(jīng)常項(xiàng)下人民幣結(jié)算”、“外商投資企業(yè)外匯資本金意愿結(jié)匯”、“銀行辦理大宗商品衍生品柜臺(tái)交易涉及到結(jié)售匯”、“直接投資項(xiàng)下外匯登記及變更登記下放銀行辦理”等金融創(chuàng)新舉措進(jìn)行了復(fù)制推廣。
上海市也在積極向全市復(fù)制推廣自貿(mào)區(qū)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，其中金融復(fù)制推廣主要有兩方面內(nèi)容：一是將原有的成功試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)盡快復(fù)制推廣到擴(kuò)區(qū)后的自貿(mào)區(qū)內(nèi)；二是加強(qiáng)自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)與上海國(guó)際金融中心建設(shè)的聯(lián)合推進(jìn)，推動(dòng)本市金融機(jī)構(gòu)參與自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新，做好業(yè)務(wù)承接和服務(wù)工作，加快建設(shè)面向國(guó)際的金融市場(chǎng)體系和交易、清算、結(jié)算平臺(tái)，全面提升上海國(guó)際金融中心核心功能區(qū)的功能。
科技金融新舉措
日?qǐng)?bào)：在加快建設(shè)國(guó)際金融中心的同時(shí)，上海也在建設(shè)成為科創(chuàng)中心。這兩者有著怎樣的關(guān)系？上海將在哪些方面實(shí)現(xiàn)科技金融創(chuàng)新舉措？
鄭楊：上海加快建設(shè)國(guó)際金融中心與具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心是緊密互動(dòng)、相輔相成的，兩者都是重要的國(guó)家戰(zhàn)略，都是為了服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，要堅(jiān)持金融和科創(chuàng)雙輪驅(qū)動(dòng)，上海才能具有無(wú)限的發(fā)展?jié)摿Γ拍芨玫胤?wù)全國(guó)大局。國(guó)際金融中心建設(shè)是科創(chuàng)中心建設(shè)的支撐，科創(chuàng)中心建設(shè)也是國(guó)際金融中心建設(shè)的一個(gè)特色和亮點(diǎn)。
上海國(guó)際金融中心與科創(chuàng)中心建設(shè)將更加緊密地結(jié)合在一起，金融中心建設(shè)將為科技創(chuàng)新提供更加豐富的金融資源和服務(wù)手段，一些成長(zhǎng)性好、發(fā)展?jié)摿Υ蟮目萍夹推髽I(yè)容易被投資者發(fā)現(xiàn)、獲取好的估值；初創(chuàng)期的科技型企業(yè)也更容易找到與之相匹配的天使投資、創(chuàng)業(yè)投資。同時(shí)，科創(chuàng)中心建設(shè)也會(huì)為金融中心建設(shè)提供新的內(nèi)在動(dòng)力和發(fā)展空間。
上海將在五大方面出臺(tái)多項(xiàng)科技金融創(chuàng)新舉措：包括探索股權(quán)與債權(quán)相結(jié)合的融資服務(wù)方式、實(shí)行投貸聯(lián)動(dòng)；在上證所設(shè)立戰(zhàn)略新興板，在上海股交中心設(shè)立科技創(chuàng)新專板；設(shè)立大型政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)；增強(qiáng)保險(xiǎn)服務(wù)科技創(chuàng)新的功能，建立科技金融服務(wù)創(chuàng)新示范區(qū)等。
日?qǐng)?bào)：有經(jīng)濟(jì)學(xué)家近期撰文稱，隨著人民幣國(guó)際化推進(jìn)，上海將成為全球人民幣產(chǎn)品開發(fā)、創(chuàng)新、交易、定價(jià)和清算中心，所以上海的定位應(yīng)該是倫敦（貨幣市場(chǎng)中心）、紐約（資本市場(chǎng)中心）、芝加哥（衍生品市場(chǎng)中心）、新加坡（財(cái)富管理中心）四合一。你展望的上海的國(guó)際金融中心地位和定位是怎樣的？
鄭楊：建設(shè)上海國(guó)際金融中心是黨中央、國(guó)務(wù)院從我國(guó)改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)全局高度做出的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策。2009年，國(guó)務(wù)院頒布《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國(guó)際金融中心和國(guó)際航運(yùn)中心的意見》，首次從國(guó)家層面對(duì)上海國(guó)際金融中心建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)、措施等內(nèi)容進(jìn)行了全面部署，明確提出上海到2020年要“基本建成與我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國(guó)際地位相適應(yīng)的國(guó)際金融中心”，這是我們的基本定位和戰(zhàn)略目標(biāo)。
上海在建設(shè)國(guó)際金融中心的過(guò)程中，需要認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際成熟金融中心的有益經(jīng)驗(yàn)，找準(zhǔn)存在的差距，努力彌補(bǔ)自身的不足。同時(shí)，上海金融中心建設(shè)也有著自己的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，比如金融市場(chǎng)門類比較齊全，目前上海已形成了包括股票、債券、貨幣、外匯、商品期貨、金融期貨與場(chǎng)外衍生品、黃金等市場(chǎng)在內(nèi)的全國(guó)性金融市場(chǎng)體系，是國(guó)際上少數(shù)幾個(gè)市場(chǎng)種類比較齊全的金融中心城市之一等。因此，上海國(guó)際金融中心建設(shè)要揚(yáng)長(zhǎng)避短，形成自己的特色，不斷增強(qiáng)配置金融資源的功能和服務(wù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力。